Một số điều kiện, thủ tục trước khi thành lập công ty chứng khoán
Vốn điều lệ tối thiểu để được thành lập công ty chứng khoán
– Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán: 25 tỷ trở lên
– Hành nghề tự doanh chứng khoán: 100 tỷ trở lên
– Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ trở lên
Một số điều kiện bắt buộc về chủ thể thành lập công ty chứng khoán
– Đối với cá nhận: Có đủ năng lực tài chính do tự mình tạo ra mà không phải là tài chính của các khoản vay mượn
– Đối với tổ chức: hoạt động hai năm liền trước của công ty là lãi và không lỗ lũy kế trong vòng 5 năm, thời gian hoạt động từ 5 năm trở lên
Một số điều kiện về chứng chỉ hành nghề
– Giám đốc hoặc tổng giám đốc bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề về phân tích tài chính hoặc chứng chỉ về quản lý qũy
– Các nhân viên môi giới chứng khoán bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Thủ tục thành lập công ty chứng khoán
Các bước thực hiện:
– Đối với cá nhân, công ty/doanh nghiệp:
+ Chúng ta nộp hồ sơ lên ủy ban chứng khoán
+ Tiếp theo, hoàn thiện các thủ tục để được cấp phép đăng ký hoạt động
+ Trong vòng 6 tháng kể từ ngày được úy ban chứng khoán chấp thuận chúng ta phải:
– Có cơ sở vật chất hoàn thiện
– Huy động đủ nguồn nhân lực
– Chuyển số vốn pháp định đến TK ngân hàng (ủy ban chứng khoán chỉ định) sẽ bị phong tỏa và có xác nhận của ngân hàng về khoản tiền này
– Số vốn trên sẽ được phép chuyển vào tk công ty khi và chỉ khi ủy ban chứng khoán chính thức cấp giấy phép thành lập và hoạt động
Tham khảo Dịch vụ của Luật Hùng Phát
=> Dịch vụ kế toán trọn gói
=> Thủ tục thành lập công ty 100% vốn nước ngoài
Cách thức thực hiện:
– Nộp hồ sơ trực tiếp đến Ủy Ban chứng khoán (bộ phận một cửa tiếp nhận hồ sơ) hoặc gửi qua đường bưu điện.
Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán gồm có:
– Mẫu Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán
– Bản thuyết minh cơ sở vật chất hiện có cũng như các công tác kỹ thuật nhằm đảm bảo thực hiện đúng các nghĩa vụ kinh doanh
– Bản hợp đồng chứng minh quyền sử dụng phần diện tích đất để làm trụ sở của công ty chứng khoán
– Biên bản danh sách các cổ đông sáng lập hoặc các thành viên sáng lập
– Bản nghị quyết về việc thành lập công ty chứng khoán
– Bản danh sách các Giám đốc, Tổng giám đốc, người hành nghề môi giới. Tất cả phải cùng ký vào bản cảm kết sẽ làm việc cho công ty chứng khoán
– Biên bản cam kết sô vốn góp của cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập, cổ đông khác. Đính kèm giấy CMND, sơ yếu lí lịch cá nhân, giấy chứng nhận đăng kí doanh nghiệp đối với các pháp nhân.
– Hồ sơ chứng minh được năng lực tài chính và nguồn vốn góp cổ đông, thành viên sáng lập cụ thể:
+ Đối với cá nhân: Tài liệu theo quy định tại khoản 1 Điều 1 Quyết định 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007.
+ Đối với pháp nhân: Báo cáo tài chính năm gần nhất tính đến thời điểm hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ và đã được một công ty kiểm toán độc lập đang hoạt động hợp pháp xác nhận. Pháp nhân có công ty con, công ty liên doanh liên kết, phải nộp bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất năm gần nhất có kiểm toán. Nếu quá 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính thì pháp nhân bắt buộc phải nộp bổ sung BCTC quý gần nhất (đã qua kiểm toán)
+ Bản dự thảo điều lệ công ty đã được các cổ đông/thành viên thông qua
+ Trong vòng 3 năm, công ty phải hoạt đông đúng với nghiệp vụ kinh doanh theo đúng với các đề nghị cấp phép kèm theo quy trình nghiệp vụ, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro theo quy định của công ty chứng khoán
– Số lượng hồ sơ: 02 bản gốc
Thời gian giải quyết hồ sơ: trong vòng 30 ngày kể từ ngày nộp hồ sơ đến Ủy ban Chứng khoán
Cơ quan tiếp nhận hồ sơ
+ Ủy ban Chứng khoán nhà nước tiếp nhận và giải quyết hồ sơ
+ Cơ quan trực tiếp thực hiện: Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán
Qua bài viết trên các bạn có thể hình dung được một số điều kiện thành lập công ty chứng khoán, thủ tục thành lập công ty chứng khoán , cũng như các bước thực hiện khi mở một công ty chứng khoán. Nếu bạn vẫn còn nhiều vấn đề chưa hiểu rõ, hãy nhấc máy và gọi ngay cho Luật Hùng Phát để được chuyên viên tư vấn tận tình và hoàn toàn miễn phí.
