Hiện nay, đầu tư chứng khoán đang được đánh giá là kênh đầu tư có khả năng sinh lời cao nhất. Dữ liệu lịch sử tại các thị trường khác trên thế giới cho thấy, đầu tư vào cổ phiếu cũng là một trong những kênh đầu tư mang lại tỷ suất lợi nhuận cao. Tuy nhiên, đầu tư chứng khoán là ngành nghề kinh doanh có điều kiện, đòi hỏi nhà đầu tư phải đáp ứng các yêu cầu sau: Điều kiện thành lập công ty chứng khoán theo luật pháp.
Nội dung chính
Vì là ngành kinh doanh có điều kiện nên thủ tục thành lập công ty chứng khoán nó cũng khá phức tạp, nhưng lợi nhuận do một doanh nghiệp được chứng nhận mang lại không bao giờ là nhỏ.
Điều kiện về cơ sở vật chất khi thành lập công ty chứng khoáng
Khi đăng ký thành lập công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:
- Có trụ sở chính.
- Bảo đảm các điều kiện về cơ sở vật chất và cơ sở hạ tầng theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Ghi chú: đối với hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư không yêu cầu điều kiện về trang thiết bị.
Công ty chứng khoán phải có trụ sở chính tại chính công ty
Điều kiện về vốn
Doanh nghiệp hoạt động kinh doanh, kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện về vốn sau đây:
- Hoạt động môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng.
- Kinh doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng.
- Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng.
- Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.
Điều kiện đối với Giám đốc (Tổng giám đốc) công ty chứng khoán
Căn cứ pháp lý tại khoản 3 Điều 34 Thông tư 210/2012 / TT-BTC, Giám đốc (Tổng giám đốc) công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:
- Cá nhân giữ chức vụ giám đốc, tổng giám đốc là người trước đây chưa bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc bị Tòa án tuyên bố tước quyền hành nghề.
- Có kinh nghiệm chuyên môn trong hoạt động kinh doanh chứng khoán 03 năm, đồng thời phải có kinh nghiệm quản lý, điều hành tối thiểu 03 năm.
- Ngoài ra, người giữ chức danh Giám đốc hoặc Tổng giám đốc tại công ty chứng khoán phải có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
- Điều kiện cuối cùng là trong thời hạn 02 năm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và thị trường chứng khoán không xử lý chứng khoán vi phạm.
Quy chế bổ nhiệm Giám đốc công ty chứng khoán
Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu công ty chứng khoán
Tùy theo loại hình công ty mà nhà đầu tư muốn thành lập, quy định về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn như sau:
Đối với công ty cổ phần và công ty TNHH hai thành viên trở lên
Quy định về cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn: có ít nhất 02 thành viên theo quy định tại Điều 7 của Luật này. Trong đó phải có ít nhất 01 tổ chức là ngân hàng thương mại hoặc doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài theo quy định tại khoản 8 Điều này.
Đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên
Quy định về cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn: phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm quy định tại khoản 7 Điều này hoặc tổ chức nước ngoài quy định tại khoản 8 Điều này.
Quy định về tỷ lệ sở hữu cổ phần và phần vốn góp
- Nếu là tổ chức thì tỷ lệ sở hữu là 65% vốn điều lệ.
- Ghi chú: ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức nước ngoài quy định tại khoản 8 Điều này sở hữu ít nhất 30%
- Cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập: sở hữu ít nhất 65% vốn điều lệ.
- Cổ đông, thành viên: sở hữu từ 10% vốn cổ phần, phần vốn góp trở lên.
- Người có liên quan: không được góp quá 5% cổ phần hoặc phần vốn góp của công ty chứng khoán khác.
- Công ty chứng khoán thành lập và hoạt động tại Việt Nam không được góp vốn vào công ty chứng khoán khác cũng đang hoạt động tại Việt Nam.
- Đối với mỗi nghiệp vụ kinh doanh, pháp luật quy định phải có ít nhất 03 người hành nghề chứng khoán.
Lời kết
Trước nhu cầu kinh doanh chứng khoán rất lớn của người Việt Nam, Công ty Luật Hùng Phát nhận tư vấn thủ tục thành lập công ty chứng khoán theo quy định nhanh nhất dành cho các cá nhân, tổ chức muốn đầu tư vào lĩnh vực hot nhất hiện nay. Hãy nhanh tay liên hệ với Công ty Luật Hùng Phát để chúng tôi có thể hỗ trợ giải đáp thông tin của bạn kịp thời và nhanh chóng nhất.
